长城证券股份有限公司关于投资者分类分级标准及适当性匹配规则公示

一、投资者分类分级标准

我公司将投资者划分为专业投资者和普通投资者，专业投资者之外的投资者为普通投资者，专业投资者不进行风险承受能力等级细分，普通投资者填写公司统一的风险测评问卷，问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容，根据普通投资者测评得分，将普通投资者划分为不同的风险承受能力等级。普通投资者各风险承受能力等级对应测评问卷得分分值区间：

（1）C1-保守型：20分以下；

（2）C2-谨慎型：20-36分；

（3）C3-稳健型：37-53分；

（4）C4-积极型：54-82分；

（5）C5-激进型：83分以上。

在上述分类的基础上，经风险承受能力综合评估，风险承受能力等级为保守型且符合下列情形之一的普通投资者,公司将其认定为风险承受能力最低类别的投资者(C1-1-最低类别)：

（1）不具有完全民事行为能力；

（2）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（3）法律、行政法规规定的其他情形。

二、产品及服务分类

我公司对销售的金融产品及提供的金融服务统一进行风险等级评定，综合考虑产品或服务的投资范围、结构复杂性、流动性、本金损失的可能性等要素，将金融产品及金融服务的风险等级划分为五种类型，由低到高依次为R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险和R5-高风险。各风险级别主要特征分别为：

（1）R1-低风险：结构简单，容易理解，流动性高，本金遭受损失的可能性极低；

（2）R2-中低风险：结构简单，容易理解，流动性较高，本金遭受损失的可能性较低；

（3）R3-中等风险：结构较复杂，流动性较高，本金安全具有一定的不确定性，在特殊情况下可能损失全部本金；

（4）R4-中高风险：结构复杂，流动性较低，本金安全面临较大的不确定性，可能损失全部本金；

（5）R5-高风险：结构复杂，不易理解，不易估值、流动性低、透明度较低，本金安全面临极大的不确定性，甚至损失可能超过本金。

三、适当性匹配规则

公司提醒投资者，在参与产品或服务时，请您全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎选择与自己风险承受能力及投资需求相适配的产品或服务，理性投资。投资者与产品或服务的等级匹配规则如下：

投资者与产品或服务的等级匹配规则